英國律師事務所準備打擊洗錢
英國律師事務所正在為打擊洗錢做好準備，部長們在新的金融犯罪審查之前競相提高倫敦金融城的聲譽。金融行為監管局 (FCA) 已被指定為法律部門的新反洗錢監管機構，專家警告此舉可能會導致“更嚴厲”的處罰，並最終重塑該行業。目前由九個獨立監管機構負責的鞏固監管的決定是政府打擊洗錢的更廣泛努力的一部分。英國被譽為“髒錢”中心。英國國家犯罪局估計，在律師事務所等實體的幫助下，每年有 1000 億英鎊通過英國或在英國境內被洗錢。根據總部位於巴黎的全球犯罪監管機構金融行動特別工作組 (FATF) 的評估，倫敦在洗錢方面的不良聲譽於 2018 年成為人們關注的焦點。其報告強調了英國反洗錢監管的重大弱點，並呼籲政府“加強”監管，特別是在會計和法律領域。英國對洗錢和恐怖主義融資的國家風險評估自2017年以來的每一項評估也將英國法律部門列為“高風險”。現在，隨著FATF將於2027年8月進行新的審查，政府改革正在加速推進。諮詢公司 HKA 的金融犯罪調查員兼合夥人 Priya Giuliani 表示：“這一轉變的時機並非巧合。”雖然目前還沒有換崗的最後期限，但朱利安尼表示，“英國迫切需要在 2027 年 8 月之前向 FATF 提供可信、一致和有效的監管體系”。 FCA 即將擔任專業服務行業的洗錢監管機構，其中還包括會計師事務所和信託公司– 政府進行了為期兩年的審查，發現 20 多個監管機構的監管不一致、重複，以及與警方共享的信息存在差距。僅就法律部門而言，FCA 將接管九名監管機構的職責，其中最著名的是律師監管局 (SRA)。朱利安尼表示，雖然 SRA 歷來採取更加“協作、指導主導的方法”，但 FCA 將擁有“更鋒利的劍”來懲罰不當行為。 SRA 的權力有限，罰款上限為 25,000 英鎊，但如果 SRA 將公司提交法庭，則可以處以更高的罰款。 截至 4 月份的一年中，SRA 根據其反洗錢權力開出了 86 項罰款，價值 150 萬英鎊，罰款金額從 1,520 英鎊到 300,000 英鎊不等。它最大的罰款與FCA最小的罰款相當——後者去年開出了六項反洗錢罰款，金額從289,000英鎊到3930萬英鎊不等，總計8200萬英鎊。 HKA表示，FCA的接管也可能導致律師事務所在英國開展業務時面臨巨大障礙。收集的數據顯示，FCA 拒絕了 2023-24 財年收到的 275 份申請中的 44%，而 SRA 接受了所有 218 家申請的公司。 “FCA 帶來了更嚴格的審查、更廣泛的權力和數據驅動的視角，”朱利安尼說。 “律師事務所必須做好準備。”FCA 執法和市場監管執行總監 Steve Smart 表示：“打擊金融犯罪是 FCA 的首要任務，我們在反洗錢監管方面擁有經驗，我們將運用這些經驗。我們打算採取以數據為主導、相稱的方法，重點是與公司合作識別和打擊犯罪。”
已发布: 2026-01-01 15:16:00
