Sebi 修改股票經紀人規則以簡化合規性，推動營商便利性
資本市場監管機構印度證券交易委員會（Sebi）週四允許股票經紀人在其他金融監管機構的監管框架下開展活動，此舉旨在提高營商便利性。該決定是 Sebi 於週四發布的修訂後的股票經紀人法規的一部分，標誌著對 30 多年曆史的規範的全面改革。通知稱：“股票經紀人可以在其他金融部門監管機構或任何其他指定機構的監管框架下以董事會指定的方式開展活動。”股票經紀人和清算會員現在將受到 2026 年 Sebi（股票經紀人）條例（SB 條例）的監管，該條例現已取代1992 年 Sebi（股票經紀人）條例。新規則包括簡化的監管語言、刪除過時的條款並引入更清晰的定義。此舉旨在使監管架構現代化，以適應不斷變化的市場實踐，同時使市場中介機構的合規性更加簡單和透明。 Sebi於12月17日批准了對股票經紀人監管框架進行徹底改革的提議，為新規則掃清了道路。現場活動SB條例分為十一章，全面涵蓋了股票經紀人監管制度的關鍵方面。條例進行了簡化和濃縮，從59頁減少到24頁，字數也減少了。市場監管機構早些時候表示，字數將從 18,846 字減少到 9,073 字。作為改革的一部分，Sebi 刪除了某些不再需要的附表，並將相關附表直接作為章節整合到法規中，以提高可讀性和理解性。例如，歷史性和不適用的條款（例如與實物股票交割和遠期市場委員會子經紀人相關的條款）已被刪除。 Sebi 澄清該通知澄清了股票經紀人註冊在清算公司的任何部門擔任清算會員無需單獨註冊，但須經該清算公司批准。同樣，在董事會註冊的清算會員不需要單獨註冊即可在認可證券交易所的任何部分擔任股票經紀人。為了進一步提高清晰度，Sebi 修改了幾個關鍵定義，包括與清算會員、專業清算會員、自營交易會員、自營交易和指定董事相關的定義。 Sebi 表示，“自營交易”是指股票經紀人在認可證券交易所的任何部分以自己的賬戶進行交易，而“自營交易會員”是指進行交易的股票經紀人監管機構還修改和引入了旨在簡化合規性和提高營商便利性的規定，例如允許聯合檢查和允許以電子形式維護賬簿。 “董事會與認可的證券交易所、清算公司或存管機構可以按照指定的方式對股票經紀人進行聯合檢查……每個股票經紀人都應向其所屬的認可證券交易所告知賬簿、記錄和文件的維護地點，”Sebi此外，監管機構還理順了合格股票經紀人的認定標準，確保對擁有大量活躍客戶或較高交易量的實體加強監管和合規要求。為了體現證券交易所作為一線監管機構的作用，Sebi修改了報告義務，包括報告違規行為、提交財務報表以及提示賬簿存放地點。 （免責聲明：專家給出的建議、建議、觀點和意見僅代表其個人觀點。這些並不代表經濟時報的觀點。）
已发布: 2026-01-08 12:10:00
