為什麼這個英聯邦團隊決定搬到 Osaic？
他們可能是最大的，但他們是最好的嗎？今年夏天，LPL 以 27 億美元收購 Commonwealth，引發了一場招聘熱潮。雖然大多數顧問預計會加入 LPL 網絡，但有些顧問正在尋找其他地方。總部位於佛羅里達州的 Hinck Private Wealth Management 是最新一家與 Osaic 合作的前英聯邦機構，這凸顯出 LPL 的龐大資源並未使其成為每個顧問的首選目標。許多英聯邦顧問將 LPL 的文化、技術平台和規模作為走向不同方向的理由。 Hinck Private Wealth 的執行合夥人 Thomas Hinck 表示：“對我們的客戶而言，盡量減少變化和乾擾對我們來說非常重要。” “我們還希望獲得令人難以置信的優質服務和快速響應，而不是‘獲取電話號碼，我們會回复您’。”訂閱：獲取更多我們的免費 Advisor Upside 時事通訊。另請閱讀：您要等到 70 歲才申請社會保障嗎？對於許多人來說，這不僅僅是一個財務現實，以及富有的女性如何改變藝術世界 投資聯邦顧問經常指出，偉大的文化使公司與眾不同，他們擔心在 LPL 失去這種文化。 “我們對 LPL 的規模及其進一步發展的願望感到擔憂，”Hinck 告訴 Advisor Upside。 “LPL 表示他們將保持聯邦個人聯繫完整，但能維持多久？”在與 LPL 招聘人員交談後，辛克表示：“他們依靠聯邦高管來出售這筆交易，而不是 LPL。”此外，Hinck Private Wealth 將不得不轉向 LPL 的內部清算平台，而不是依賴 Fidelity 的國家金融服務系統。美國最大的獨立經紀交易商 LPL 表示，它致力於維護英聯邦的做法。該公司在一封電子郵件中表示：“與其他公司不同，LPL 將為聯邦顧問提供增強的體驗，從無縫、無紙化轉型開始，防止對客戶造成乾擾並確保業務的連續性。” “我們專注於為顧問提供最重要的機會，同時尊重使 Commonwealth 在我們行業中成為受人尊敬的公司的社區和文化。”新方向。自從 LPL 今年春天宣布與英聯邦交易以來，幾家前英聯邦公司和顧問已經遷移到 Osaic：Joelle Spear 之前曾為英聯邦網絡中的一家公司提供諮詢服務，但在 8 月份推出自己的公司 Spear Wealth Management 時，她也與 Osaic 一起擔任顧問。總部位於西弗吉尼亞州的 Virtus Wealth 於 9 月初加入了 Osaic。雖然 LPL 總裁 Rich Steinmeier 有信心該公司將保留其約 2,900 名英聯邦顧問中的 90%，但越來越多的團隊選擇 Osaic 和其他公司，這表明情況並非如此。辛克稱這一預測是“一個非常有希望的想法”。併購不行。 Hinck Private Wealth 對合併並不陌生。該團隊最初在 AG Edwards 工作，後來轉到美聯銀行 (Wachovia) 和富國銀行 (Wells Fargo)。但效率低下和富國銀行臭名昭著的交叉銷售醜聞迫使他們從英聯邦獨立出來。 “我很抱歉發生了這件事，”辛克說。 “我們選擇Commonwealth是因為它讓我們想起了AG Edwards。你對他們來說很重要。你對富國銀行來說並不重要。他們只對貸款感興趣。你只是一個數字。”本文首次發表於《The Daily Upside》。訂閱我們的免費顧問Upside時事通訊，接收財務顧問新聞、市場見解和實踐管理要點。
已发布: 2025-10-23 11:10:00
