Sebi 的嚴厲批評：投資顧問因通過員工賬戶轉移客戶資金而被逮捕
市場監管機構印度證券交易委員會 (SEBI) 譴責一名投資顧問多次違反投資顧問法規，包括通過員工的個人銀行賬戶轉移客戶資金。 在一份長達 16 頁的命令中，Sebi 指示 Winway Research 的所有者 Ankur Jain 在作為投資顧問的交易中要勤勉、謹慎。監管機構發現 Jain 對同一產品在重疊期限內收取費用；在其僱員的個人銀行賬戶中接收客戶的資金；未能維護通話記錄並向 Sebi 提交通話記錄以及未能解決 SCORES 投訴。繼 SCORES 門戶網站上出現針對 Jain 的某些投訴後，該命令於 2024 年 11 月 18 日向監管機構提交了一份調查報告後獲得通過。 Sebi 對投訴進行了審查，以確定被告是否遵守了適用的監管規定。 Jain 在辯護中告訴 SEBI，他的公司不接受任何第三方銀行賬戶的客戶費用，這一政策在其協議、發票和網站上都有明確規定。他否認資金被轉入員工個人賬戶的指控，聲稱某些前員工濫用公司憑證，在公司不知情的情況下進行未經授權的活動。 Jain 辯稱，公司不能對前員工的獨立行為負責，理由是不存在替代責任，並表示 SEBI 已經獲悉個人使用公司名義開具虛假髮票的情況。 Live Events 關於重疊期間收取費用，Jain 表示，有關向客戶出售重疊期間服務的指控由於對 2020 年修訂之前的發票系統缺乏了解，因此對所有服務提出了合併賬單。該命令援引 Jain 向監管機構提交的意見稱：“客戶訂閱了組合服務，因此，這並不意味著客戶被收取了重疊時段的費用。”他進一步辯稱，該公司已盡一切合理努力按照 Sebi 的要求維護和提供通話錄音，但由於技術故障，某些數據無法獲得，超出了他的控制範圍。然而，Sebi 拒絕了這些論點。 （免責聲明：專家給出的建議、建議、觀點和意見均為他們自己的意見。這些並不代表 Sebi 的觀點）經濟時報.)
已发布: 2026-01-21 14:14:00
