Sebi 將加強高級官員的利益衝突和內幕交易規範
孟買：為審查印度證券交易委員會（Sebi）高級官員的利益衝突規則和披露規範而成立的高級別委員會提議，根據內幕交易規則，董事長及其全職成員必須被稱為“內部人士”。這個由六名成員組成的小組由前首席警戒專員 Pratyush Sinha 領導，由 Sebi 負責人 Tuhin Kanta Pandey 組建，此前他的前任 Madhabi Puri Buch 面臨包括利益衝突在內的重大指控。將 Sebi 主席和全職會員歸類為“內部人士”，將使他們受到與員工相同的合法交易限制，確保他們在掌握價格敏感信息時無法進行交易。 “Sebi ESR（員工服務法規）將每一位 Sebi 員工視為 Sebi 內幕交易法規的“內部人士”。然而，主席和全職會員不受這些法規的保護，儘管可以想像他們有更多機會接觸 UPSI（未公開的價格敏感信息）信息）而不是 Sebi 的員工，這是不正常的，”該小組在其 98 頁的報告中表示。一位知情人士表示，在就其建議做出任何決定之前，該報告將提交給 Sebi 董事會。 現場活動 如果董事會接受這些建議，這將使 Sebi 與美國證券交易委員會等全球同行保持一致，該委員會每年都會公佈其委員和高級領導層的金融控股、所持職位以及外部關係。 Regstreet Law Advisors 高級合夥人 Sumit Agrawal 表示：“利益衝突規範是任何監管機構的道德支柱。監管機構必須遵守比對上市公司和中介機構更高的標準。”國大黨指控 Sebi 前主席在 Sebi 任職期間進行上市證券交易、出售其前雇主 ICICI 銀行的員工股票期權，並通過其為上市公司提供諮詢服務的諮詢公司賺錢，違反了監管機構的規定。利益衝突政策。布赫家族和塞比家族已發表聲明反駁這些指控。專家小組建議在處理利益衝突案件時引入Sebi董事會成員迴避的製度機制。該委員會還建議，申請 Sebi 主席和成員職位的申請人必須向財政部披露實際、潛在和感知的財務和非財務性質的利益衝突風險。它表示，所有董事會成員和員工都應向 Sebi 擬議的道德與合規辦公室和道德與合規監督委員會進行資產、負債、交易活動、家庭和其他職業關係以及利益的初始、年度、基於事件和退出（在卸任之日）的披露。但是，董事長、全職成員和首席總經理級別的員工也應公開披露其資產和負債聲明。報告稱，這一要求可能不適用於兼職會員，因為他們不處理 Sebi 的日常活動。該委員會建議對主席和全職成員統一實施交易限制，就像目前 Sebi 員工的情況一樣。該小組建議 Sebi 應建立匿名舉報製度，以報告董事會成員、員工和外部利益相關者實際、潛在或感知的利益衝突。此外，對商業企業（包括非上市公司）的股權和股權相關工具的投資必須完全清算或凍結，並且在主席或全職成員任職期間不得進行任何交易或活動。
已发布: 2025-11-13 00:22:00
